证监会13条铁律严堵股市黑嘴若违规将严惩不怠稳压二极管

发布时间：2022-07-21 13:05:08

证监会13条铁律严堵股市黑嘴若违规将严惩不怠

证监会13条铁律严堵股市黑嘴若违规将严惩不怠 2005-12-13 22:07:54 来源：2005年12月13日上海证券报网络版分享到：股评家信口开河历来为投资者所痛恨。今日，中国证监会颁布了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，将监管矛头直指股市“黑嘴”，违规操作者将受到严惩。

《规定》列出了会员制证券投资咨询机构及人员严禁触碰的13条高压线。其中包括：

不得通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会

员；

不得出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；

不得以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；

不得以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

不得直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；

不得买卖本机构提供服务的上市公司股票；

不得与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；

不得在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；

不得为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；

不得与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；等等。

证监会表示，将严惩违规机构和人员，情节严重的，取消从业资格；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

《规定》同时要求，会员制投资咨询机构实收资本不得低于500万元，每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。机构取得的咨询服务费用必须全额进入已报备的收费专用银行账户；每笔咨询服务收入应按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。

证监会还要求，已开展会员制业务的机构，应在《规定》发布之日起15个工作日内，提交报备材料，履行报备程序。

《规定》将于2006年1月1日起施行。证券公司从事会员制业务的，依照《规定》执行。

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